不存在虚假记载、误导性的陈述或重大遗漏;按

保荐机构认为,公司募集资金的管理与使用符合中国证监会、上交所以及公司内部关于募集资金管理与使用的相关规定。公司对募集资金进行了专户存储和专项使用,不存在变相变更募...


  保荐机构认为,公司募集资金的管理与使用符合中国证监会、上交所以及公司内部关于募集资金管理与使用的相关规定。公司对募集资金进行了专户存储和专项使用,不存在变相变更募集资金用途以及违规使用募集资金的情形,公司募集资金的使用合法合规。

  根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定,保荐机构对公司本次持续督导期间在上交所公告的信息披露文件进行了及时审阅,对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。

  截至2018年12月31日,本次股票发行募集资金尚未使用完毕,根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》相关要求,保荐机构将继续对募集资金的使用情况履行督导职责,直至募集资金使用完毕。

  经中国证券监督管理委员会以《关于核准中国联合网络通信股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2017〕1822号)核准,中国联合网络通信股份有限公司(以下简称“公司”、“中国联通”)于2017年10月向特定对象非公开发行人民币普通股(A股)股票9,037,354,292股,发行价格为人民币6.83元/股(以下简称“本次发行”)。

  根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律法规和规范性文件要求,中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”或“保荐机构”)作为公司本次发行的保荐机构,通过日常沟通、定期回访、现场检查等尽职调查方式对公司进行持续督导,具体情况如下:

  2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

  

  有效执行各项公司治理制度、内控制度、信息披露制度;防止大股东、其他关联方违规占用公司资源;了解和掌握公司生产经营情况,保荐工作期间,中金公司遵守法律、法规和中国证监会的有关规定,恪守业务规范和行业规范,包括律师、审计师能够按照有关法律法规的规定出具专业意见,顺利完成对发行人的保荐工作。在保荐机构的尽职推荐过程中,诚实守信、勤勉尽职,确保了信息披露的真实性、准确性与及时性!

  在持续督导期间,公司能够根据有关法律、法规及规则的要求规范运作,并按有关法律、法规及规则的要求,及时、准确的按照要求进行信息披露;重要事项公司能够及时通知保荐机构并与保荐机构沟通,同时应保荐机构的要求提供相关文件。

  按照法律、行政法规和中国证监会的规定,对公司进行尽职调查,组织编制申请文件并出具推荐文件;提交发行保荐文件后,主动配合中国证监会审核,组织公司及其它中介机构对中国证监会的反馈意见进行答复;按照证券交易所上市规则的要求向证券交易所提交保荐股票上市所要求的相关文件。

  根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》对持续督导工作的基本要求,具体督导工作内容主要包括:督导中国联通规范运作,并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划,通过持续详尽的尽职调查工作、审阅相关披露信息、要求发行人提供相关文件、与发行人相关人员进行访谈等方式,3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。并能够积极配合保荐机构的协调和核查工作。公司聘请的证券服务机构,持续关注并核查中国联通募集资金的专户存储事项;

  1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

  在尽职推荐阶段,公司能够及时向保荐机构、会计师及律师提供所需的文件、材料及相关信息,并保证所提供文件、材料、信息真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性的陈述或重大遗漏;按照有关法律、法规及《上海证券交易所股票上市规则》的要求,积极配合保荐机构的尽职核查工作,为保荐机构股票发行及上市推荐工作提供了必要的条件和便利。

  督导中国联通及时履行信息披露义务,与相关工作人员进行访谈,中金公司作为中国联通本次发行的保荐机构,对中国联通进行现场检查,具体情况如下:严格执行对外担保、对外投资的决策程序和履行信息披露义务;并通过电话、邮件等方式进行有效沟通,在保荐机构对公司的持续督导期间,在保荐机构对公司的持续督导期间,包括律师、审计师能够根据交易所的要求及时提供有关专业意见。并切实履行其所做出的各项承诺?

  及时向相关部门报送持续督导现场检查报告,督导中国联通有效执行和保障关联交易公允性的制度,公司的信息披露工作符合《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规的规定,保荐机构在履行保荐职责期间,中国联通未发生重大事项及需要保荐机构处理的情况。指定郭允、陈洁为保荐代表人。保荐机构建立健全并有效执行持续督导工作制度,督导中国联通及其控股股东、董事、监事、高级管理人员遵守各项法律法规,保荐机构认为,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。督导公司规范运作。督导中国联通严格遵守法律、法规、规范性文件及公司章程的规定,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件;公司聘请的证券服务机构。

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